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未履行保荐人责任!瑞银集团被罚3.75亿并吊销牌

时间:2019-03-15 10:24来源:xinsongzhiyang 作者:黄金识代 点击:
中新经纬客户端3月14日电据香港证监会网站14日消息 因UBS 瑞银集团 在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有

  中新经纬客户端3月14日电 据香港证监会网站14日消息,因UBS(瑞银集团)在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任,香港证监会对UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited(统称为UBS)作出谴责,并处以罚款3.75亿元。

  香港证监会指出,三宗上市申请分别为中国森林控股有限公司(中国森林)、天合化工集团有限公司(天合)及另外一家公司(该另一宗上市申请)。

  香港证监会表示,已暂时吊销UBS Securities Hong Kong就机构融资提供意见的牌照,为期一年,令UBS Securities Hong Kong不得为任何证券在香港联合交易所有限公司(联交所)的上市申请担任保荐人。

  香港证监会指出,已暂时吊销岑天(男)的牌照,为期两年,由 2019年3月14日起至2021年3月13日止,原因是他在负责监督中国森林的上市申请的执行工作时,没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责。

  香港证监会表示,今天亦对中国森林及天合的上市申请所涉及的其他联席保荐人采取行动。

  此外,香港证监会行政总裁欧达礼(Mr Ashley Alder)表示:“这些执法行动所针对的是保荐人缺失,尤其是保荐人在进行首次公开招股的尽职审查时所犯的缺失。执法行动的结果显示证监会高度重视保荐人的高操守标准,因为这样才能保障广大投资者和维持香港金融市场的廉洁稳健及声誉。有关的执法行动向市场传达强烈而清晰的讯息,就是我们会毫不犹疑地就失职保荐人所犯的失当行为追究它们的责任。”(中新经纬APP)

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